SEC结束调查Guggenheim Partner资产管理部门
Guggenheim Partners LLC表示,美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)在调查该公司的资产管理业务后不会对其采取行动。
《华尔街日报》4月报道,SEC在调查和Guggenheim、其首席执行长和由前Guggenheim经理运营的一家迈阿密金融公司有关联的一系列交易。
Guggenheim一位发言人表示,SEC对Guggenheim Partners Investment Management的调查已经结束,且不会采取执法行动。
SEC一位发言人不予置评。
SEC的决定扫除了该公司资产管理业务逾一年来面临的监管疑虑。